Environmental Crime Directive: tutela penale dell’ambiente e norme di contrasto alle organizzazioni criminali

L’Unione europea ha adottato la direttiva 2024/1203/UE dell’11 aprile 2024 sulla tutela penale dell’ambiente (Environmental Crime Directive), entrata in vigore il 20 maggio 2024, che sostituisce la direttiva sulla tutela penale dell’ambiente del 2008 e che dovrà essere recepita dagli Stati membri entro il 21 maggio 2026. La nuova direttiva ha stabilito norme minime per contrastare le organizzazioni criminali coinvolte in tutte le forme di criminalità ambientale. 

La Environmental Crime Directive è una risposta concreta del legislatore europeo alla minaccia globale posta dalla criminalità ambientale, transnazionale e organizzata, in costante crescita che rientra tra le attività criminali più redditizie al mondo, in quanto capace di generare profitti, su base annuale, compresi in un range di circa 110-281 miliardi di dollari. In Italia, l’ultimo rapporto di Legambiente (Ecomafia 2024), ha denunciato l’aumento dei reati ambientali, che nel 2023, registrano un incremento del 15,6% rispetto al 2022 per un business che vale 8,8 miliardi all’anno. 

La nuova strategia eurounitaria di contrasto dei reati ambientali, introdotta con la Environmental Crime Directive si fonda sui principi di precauzione, di azione preventiva, della correzione (in via prioritaria alla fonte) dei danni causati all’ambiente, nonché sul principio «chi inquina paga».

Gli aspetti principali introdotti dalla nuova direttiva riguardano anzitutto l’ampliamento del bene tutelato: il concetto di ambiente considerato ai fini della direttiva è quello definito dall’articolo 3, paragrafo 3, del Trattato sull’Unione europea (TUE) e dall’articolo 191 del Trattato sul funzionamento dell’Unione europea (TFUE), comprensivo di tutte le risorse naturali, fra cui aria, acqua, suolo, ecosistemi, compresi i servizi e le funzioni ecosistemici, fauna e flora selvatiche, compresi gli habitat, nonchè di tutti i servizi forniti dalle risorse naturali.

L’articolo 3 (Reati) della nuova direttiva sostituisce la lista dei reati ambientali precedentemente previsti dall’articolo 3 (Infrazioni) della direttiva 2008/99/CE, introducendo una lista molto più estesa. Rispetto alla direttiva del 2008, sono state introdotte diverse nuove fattispecie di reato come, ad esempio, il riciclaggio illegale delle navi ed estrazione dell’acqua, gravi violazioni della legislazione unionale in materia di sostanze chimiche e mercurio, l’immissione sul mercato e l’esportazione delle materie prime e dei prodotti interessati in violazione del Regolamento (UE) 2023/1115 del 31 maggio 2023 relativo alla messa a disposizione sul mercato dell’Unione e all’esportazione dall’Unione di determinate materie prime e determinati prodotti associati alla deforestazione e al degrado forestale.

Affinché si integri il reato ambientale, ai fini della direttiva, le condotte illecite di cui all’articolo 3, paragrafi 2 e 3,devono essere poste in essere intenzionalmente (nel nostro ordinamento dovrebbe trattarsi di dolo), mentre per le condotte illecite di cui all’articolo 3, paragrafo 4, è sufficiente la negligenza grave (nel nostro ordinamento dovrebbe trattarsi di colpa grave). L’illiceità della condotta, secondo la direttiva, si configura quando viene violato un atto legislativo unionale che contribuisce al conseguimento di uno degli obiettivi della politica eurounitaria in materia ambientale di cui all’articolo 191, paragrafo 1, TFUE, oppure un provvedimento normativo nazionale, o ancora una decisione adottata da un’autorità competente di uno Stato membro, che dà attuazione a un atto legislativo unionale volto al perseguimento degli obiettivi ambientali previsti dall’articolo 191, paragrafo 1, del TFUE. In tutti i casi, la condotta si considera illecita se posta in essere a seguito di un’autorizzazione rilasciata da un’autorità competente di uno Stato membro ottenuta in modo fraudolento o mediante un atto corruttivo, estorsivo o coercitivo, o nell’ipotesi detta autorizzazione violi palesemente i requisiti normativi sostanziali.

L’articolo 4 prevede la sanzione penaledell’istigazione, il favoreggiamento e il concorso nella commissione di un reato ambientale previsto dall’articolo 3, paragrafi 2 e 3. È sanzionato penalmente anche il tentativo di porre in essere un reato ambientale - con riferimento alle fattispecie previste dall’articolo 3, paragrafo 2, lettere da a) a d), lettere f) e g), lettere da i) a m), e lettere o), p), r), s) e t) - qualora provochi o è probabile che provochi il decesso o lesioni gravi alle persone, o qualora provochi o è probabile che provochi danni rilevanti o un rischio considerevole di danni rilevanti all’ambiente, o che è ritenuto altrimenti particolarmente dannoso. La Environmental Crime Directive introduce un sistema graduale di pene detentive (minime e massime) per le persone fisiche (articolo 5, Sanzioni per le persone fisiche) che vengono sanzionate, a seconda del reato, con una pena massima compresa almeno fra 3 e 10 anni di reclusione e possono, altresì, essere sottoposte a sanzioni o misure penali o non penali accessorie, quali:

Con riferimento alle persone giuridiche (esclusi gli Stati, le istituzioni pubbliche che esercitano i pubblici poteri e le organizzazioni internazionali pubbliche), la direttiva (articolo 6, Responsabilità delle persone giuridiche) attribuisce una responsabilità in capo alle persone giuridiche, in relazione ai reati di cui agli articoli 3 e 4, quando:

o, in alternativa:

Qualora le persone giuridiche vengano dichiarate responsabili ai sensi dell’articolo 6, paragrafi 1 o 2 dei reati di cui agli articoli 3 e 4, le stesse sono soggette a sanzioni penali o misure penali o non penali e, qualora previsto dagli ordinamenti nazionali, anche a sanzioni pecuniarie (articolo 7, Sanzioni per le persone giuridiche). Le sanzioni o le misure penali o non penali possono includere l’obbligo in capo alla persona giuridica di:

L’articolo 7 statuisce che, almeno per le persone giuridiche ritenute responsabili, ai sensi dell’articolo 6, paragrafo 1, dei reati di cui all’articolo 3, paragrafo 2, vengano irrogate sanzioni pecuniarie penali o non penali, sulla base di due metodi sanzionatori alternativi basati su importi fissi compresi tra 24 e 40 milioni di euro e sul fatturato totale annuo mondiale della persona giuridica destinataria della sanzione.

L’importo massimo della sanzione pecuniaria non deve essere inferiore:

- al 5 % del fatturato mondiale totale della persona giuridica nell’esercizio finanziario precedente quello in cui è stato commesso il reato o nell’esercizio finanziario precedente a quello nel quale è stata adottata la decisione di irrogare la sanzione pecuniaria; oppure

- a un importo corrispondente a 40 milioni di euro;

- al 3 % del fatturato mondiale totale della persona giuridica nell’esercizio finanziario precedente quello in cui è stato commesso il reato o nell’esercizio finanziario precedente a quello nel quale è stata adottata la decisione di irrogare la sanzione pecuniaria; oppure

- a un importo corrispondente a 24 milioni di euro.

La direttiva prevede, altresì, che i reati elencati al paragrafo 2 dell’articolo 3 possano essere considerati quali reati «qualificati» qualora comportino conseguenze ambientali catastrofiche, comprendendo addirittura fattispecie penalmente rilevanti che, in alcuni Stati membri UE, vengono indicate come «ecocidio». Tra gli Stati membri, a tutt’oggi, solo 2 Paesi hanno introdotto il reato di ecocidio: la Francia, nel 2021 e il Belgio nel 2022 (introducendo pene detentive da 10 a 20 anni in caso di condanna per danni gravi e permanenti su larga scala).

La direttiva prevede che le condotte elencate al paragrafo 2 dell’articolo 3 vengano considerate come reati «qualificati» nell’ipotesi determinino:

In tali ipotesi, la direttiva stabilisce che le pene devono essere più severe rispetto a quelle degli altri reati.

Oltre all’inasprimento delle sanzioni per i reati «qualificati», l’articolo 8 prevede l’applicazione di una o più delle seguenti circostanze aggravanti (ancorché non siano elementi costitutivi dei reati di cui all’articolo 3 e conformemente all’ordinamento nazionale), con riferimento ai reati ambientali previsti dagli articoli 3 e 4, nell’ipotesi in cui il reato:

L’articolo 9 prevede l’applicazione di una o più delle seguenti circostanze attenuanti (conformemente all’ordinamento nazionale), con riferimento ai reati ambientali previsti dagli articoli 3 e 4, qualora il soggetto attivo del reato ambientale:

Entro il 21 maggio 2027, gli Stati membri dovranno elaborare e pubblicare una strategia nazionale in materia di lotta alla criminalità ambientale, che tenga conto degli obiettivi e delle priorità di politica nazionale in tale ambito, dei ruoli e delle responsabilità delle autorità competenti deputate al contrasto dei reati ambientali a livello nazionale, anche in un’ottica di cooperazione tra queste ultime e i competenti organismi unionali.

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*A cura di Marco Letizi, PhD, Avvocato Dottore Commercialista Revisore Legale, Consulente Internazionale Nazioni Unite Commissione Europea Consiglio d’Europa, Consulente Tecnico e Perito Penale Albo Nazionale, Esperto di green economy ed ESG Audit